第一条 为规范学校对外投资管理，促进学校科技成果转化，防范投资风险，保护国家、学校、科研成果发明人等利益，根据国家有关法律法规，结合学校实际，特制定本办法。
第二条 本办法所称对外投资，是指学校及资产经营公司、学校全资及控股企业对外进行股权投资的行为。对外投资的资产包括货币、实物等有形资产和科研成果（包括各种知识产权、非专利技术）、校名和校誉等无形资产。
第三条 学校严禁使用列为国家资本金外的财政资金、上级补助收入等对外投资；严格控制以货币、实物等有形资产和校名、校誉作为无形资产的对外投资；支持和鼓励校内科研机构、科研人员，在产权明晰的前提下，以获取长期效益和搭建产学研平台为目的，开展科技成果入股的形式，实施对外投资。
第四条 学校所属非企业法人单位不得以投资主体的身份对外进行投资。
第五条 学校进行对外投资，由资产经营公司按国家有关规定程序组织实施。
1、 可行性研究。学校开展对外投资时，应进行充分的可行性研究。可行性内容包括：国家产业政策、市场、法律、技术、效益、风险等情况分析，被投资单位的基本情况、财务状况、核心竞争力、企业成长性等；利用科研成果对外投资，成果完成人所在学院（科研机构）还应对成果转化对相关科学位建设、科研能力提升以及无形资产流失的防范等进行评估，并作出专项报告。
学校利用科技成果对外投资，应明确科技成果持有人的责任。技术可行性分析以技术持有人为主体，资产经营公司积极配合，共同完成可行性论证。
2、签订合作意向书。资产经营公司与合作单位进行进一步洽谈，明确出资方式、股份及股权比例（其中，以科技成果作价入股的，被投资企业注册资本在3000万以下的、学校占有的股份及股权比例一般不低于20%）、董事会与监事会人数安排和科研合作方式等，并签订投资合作意向书。
3、学校决定。按照“三重一大”决策要求，资产经营公司将所拟投资事项，提交学校经资委研究讨论并由学校决定。
4、上报主管部门审批。资产经营公司根据学校决定，与合作单位草签有关协议，订立拟创办企业章程，协助办理企业名称预先核准，聘请有资质的资产评估机构，对需要评估的资产进行预评估，并按国有资产管理的有关规定，将该项投资行为报教育部审批。
5、资产作价。资产经营公司根据教育部的行为批复，将资产评估报告报送教育部备案，以确定入股作价资产的价值。其中，以实物及无形资产作价入股，以不低于主管部门评估备案值90%为准，低于评估备案值90%，需重新报主管部门批准。
6、资产经营公司依据主管部门批复及备案文件，在完成工商登记（变更）后，正式参与被投资企业管理，包括派出董监事，根据《公司法》承担相应的职责，享有法定的权利。
第六条 学校对以科技成果作价入股的科研团队实施奖励。
学校按照国家有关促进科技成果转化政策的有关规定，对完成科技成果投资入股的科技成果研发人员实施奖励。
采用股份形式转化的,按科技成果入股作价为依据。科研团队的股权奖励原则上不高于作价股份的50％，其中，对在研究开发和成果转化中做出主要贡献的人员，所得奖励份额应不低于奖励总额的50%。
第七条 委派董事、监事。
根据学校《委派董监事的规定》和投资协议，资产经营公司委派董事、监事，参与被投资企业管理；委派的董事、监事应将参加股东会、董事会的重要议题，事先向资产公司报告，并按照资产公司的旨意，行使表决权。资产公司定期对委派的董、监事履职情况进行考评。
第八条 学校全资及控股企业对外进行股权投资，必须依据“三重一大”决策规定，逐级上报主管部门批准。其投资级数，原则上不得超过两级。决策程序参照本规定执行。
第九条 学校投资的全资、控股企业以及其各级子企业发生涉及国有资产出资人的重大事项，包括企业合并、分立、改制、上市，增加或者减少注册资本，发行债券，进行重大投资，为他人提供大额担保，转让重大财产，进行大额捐赠，分配利润，以及解散、申请破产等重大事项，要严格按照《教育部直属高等学校、直属单位国有资产管理工作规程（暂行）》（教财函〔2013〕55号）履行决策程序，办理相关手续。
第十条 学校受赠股权，参照本办法执行。
第十一条 本办法由学校资产经营公司负责解释。
第十二条 本办法自颁布之日起执行。